srds是什么意思，srds是什么意思啊近期交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行(xíng)2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家(jiā)机构(gòu)涉(shè)及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)过(guò)深(shēn)入调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违(wéi)规(guī)行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每(měi)日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银(yín)行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发(fā)行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律srds是什么意思，srds是什么意思啊调查(chá)。一(yī)同(tóng)被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务(wù)融(róng)资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按照发行(xíng)文件(jiàn)约(yuē)定开展余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平(píng)公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市(shì)场正常(cháng)秩序(xù)造成了一(yī)定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商(shāng)协(xié)会将继续(xù)贯彻落(luò)实监(jiān)管从严(yán)要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序(xù)责(zé)任，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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