金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛，结(jié)合其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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