在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产(chǎn告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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