近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银行(xíng)启动(dòng)自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自律调(diào)查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银(yín)行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存(cún)在债券代(dài)持(chí)交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易(yì)，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控(kòng)股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信(xìn)用(yòng)增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出(chū)的(de)处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融(róng)资(zī)工具(jù)未按照发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维(wéi)护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人”，对0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号于商业(yè)银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态(tài)。

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