零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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