直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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