直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将绥化去年疫情 绥化是几线城市招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

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　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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