在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读(jīn)合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上(shàng非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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