科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看(campus是什么意思 campus是国誉吗kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　campus是什么意思 campus是国誉吗ong>*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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